為進(jìn)一步切實(shí)加強(qiáng)公司作風(fēng)建設(shè)，從源頭上有效預(yù)防違規(guī)違紀(jì)行為發(fā)生，根據(jù)國家有關(guān)廉潔自律制度文件的相關(guān)要求，結(jié)合本公司實(shí)際，制定廉潔自律檢查制度。

（一）圍繞崗位排查。重點(diǎn)對涉及“人、財(cái)、物”等重點(diǎn)崗位、涉及員工切身利益的部門和關(guān)聯(lián)企業(yè)，深入排查廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

（二）圍繞制度排查。針對公司《員工手冊》、《公司財(cái)務(wù)制度》所列的違規(guī)違紀(jì)行為，完善管理制度，制定防范措施。

（三）圍繞自律排查。通過項(xiàng)目公開、業(yè)務(wù)公開、財(cái)務(wù)公開等形式，增強(qiáng)員工自覺接受監(jiān)督的意識。

（四）圍繞決策排查。加強(qiáng)“三重一大”（即：重大決策、重大項(xiàng)目、重大人事任免和大額資金使用）制度的落實(shí)。

（五）圍繞權(quán)力排查。從崗位、部門、項(xiàng)目“三個(gè)層次”，就其管理職能，認(rèn)真查找思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制、外部環(huán)境等方面可能引發(fā)違規(guī)違紀(jì)行為的風(fēng)險(xiǎn)。

二、方法步驟

（一）學(xué)習(xí)宣傳發(fā)動階段

通過多種形式進(jìn)行宣傳教育，讓公司員工真正意識到廉潔風(fēng)險(xiǎn)的客觀存在性與現(xiàn)實(shí)危害性，切實(shí)提高加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的自覺性和主動性。

1、召開動員會。公司廉工委召開公司領(lǐng)導(dǎo)層及部門經(jīng)理會議，對公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作進(jìn)行動員，各分管領(lǐng)導(dǎo)及部門經(jīng)理要親自動員、親自安排、親自組織，抓好落實(shí)，確保落到實(shí)處、見到實(shí)效。

2、制定實(shí)施方案。公司廉工委工作領(lǐng)導(dǎo)小組制定實(shí)施方案，明確工作任務(wù)和工作要求。各部門要根據(jù)公司廉工委的要求，制定各部門的實(shí)施方案，明確目標(biāo)任務(wù)、工作進(jìn)度和時(shí)間要求，確保按時(shí)保質(zhì)保量完成。

3、開辟工作專欄。在公司設(shè)置意見箱，公告欄粘貼“風(fēng)險(xiǎn)防范”措施，搭建交流平臺，推動廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作扎實(shí)開展。

（二）組織實(shí)施階段

1、員工自查

所有員工每季對照廉潔自律制度規(guī)定進(jìn)行一次自查，自查中發(fā)現(xiàn)有任何違規(guī)或監(jiān)督的異常，須將自查報(bào)告及時(shí)上交廉工委留存，由廉工委進(jìn)行處理。

2、部門內(nèi)部檢查

每個(gè)部門負(fù)責(zé)人根據(jù)員工崗位權(quán)責(zé)，必須每半年進(jìn)行一次廉潔檢查，檢查中發(fā)現(xiàn)有任何違規(guī)或監(jiān)督的異常，須將檢查報(bào)告及時(shí)上交廉工委留存，由廉工委進(jìn)行處理。

3、檢舉和舉報(bào)

公司設(shè)立廉潔自律舉報(bào)監(jiān)督電子郵箱及電話（[email protected]，13914646759盛錫紅）接受全體員工的舉報(bào)和監(jiān)督。公司對索取、受賄及其他違規(guī)行為進(jìn)行舉報(bào)的，舉報(bào)可以越級或部門交叉或下級對直接領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行舉報(bào)，只要有違反公司利益行為的人和事，人人有權(quán)直接向廉工委直至董事長舉報(bào)。舉報(bào)一經(jīng)查證屬實(shí)，對舉報(bào)人給予1000-5000元獎勵，并替舉報(bào)人保密。

（三）排查風(fēng)險(xiǎn)與評估防范階段

1、排查廉潔風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目和部門主要排查工作職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)人主要排查思想道德和崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)。工作職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)主要指在項(xiàng)目和部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)，可能影響正常履行職責(zé)的各種風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)主要指由于不按程序辦事造成權(quán)力失控和行為失控的風(fēng)險(xiǎn)；制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)主要指制度不健全、不完善、不嚴(yán)謹(jǐn)、可操作性和時(shí)效性不強(qiáng)、執(zhí)行制度不嚴(yán)格、運(yùn)行機(jī)制不暢通、職能職責(zé)交叉模糊等可能造成的風(fēng)險(xiǎn)；外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)主要指在貫徹落實(shí)上級方針政策、執(zhí)行企業(yè)規(guī)章制度過程中，受人情干擾、利益誘惑等外部因素影響，可能導(dǎo)致工作失職的風(fēng)險(xiǎn)；思想道德風(fēng)險(xiǎn)主要指因法律意識不強(qiáng)、思想道德修養(yǎng)不夠，可能造成職業(yè)操守發(fā)生偏移的風(fēng)險(xiǎn)；崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)主要指自身職責(zé)權(quán)力范圍內(nèi)存在的各種有可能影響公正執(zhí)行工作的風(fēng)險(xiǎn)。

廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查要按照“自己找、相互幫、領(lǐng)導(dǎo)提、集中評、組織審”的方法，利用案例分析、效能監(jiān)察、現(xiàn)場監(jiān)督、審計(jì)監(jiān)督、財(cái)務(wù)稽核、內(nèi)部控制、問卷調(diào)查等監(jiān)督渠道，重點(diǎn)查找人、財(cái)、物等重要部門、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，分析誘發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的因素、發(fā)生問題的原因和風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的嚴(yán)重后果。

2、劃分風(fēng)險(xiǎn)等級。對查出的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)逐一進(jìn)行分析，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)可能造成的危害程度，將風(fēng)險(xiǎn)等級劃分為高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)三級風(fēng)險(xiǎn)。高風(fēng)險(xiǎn)是危害程度高的風(fēng)險(xiǎn)，一旦發(fā)生將會造成非常嚴(yán)重的后果，有可能構(gòu)成犯罪的風(fēng)險(xiǎn)；中風(fēng)險(xiǎn)是危害程度較高的風(fēng)險(xiǎn)，一旦發(fā)生將會造成較為嚴(yán)重的后果，有可能受到紀(jì)律處分的風(fēng)險(xiǎn)；低風(fēng)險(xiǎn)是危害程度較小的風(fēng)險(xiǎn)，一旦發(fā)生將會造成不良社會影響或一定經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

3、制定防控措施。以規(guī)范權(quán)力運(yùn)行、提升管理效能為主要目標(biāo)，以自我預(yù)防、組織監(jiān)督為主要內(nèi)容，以內(nèi)容合法、形式簡明、操作方便為主要標(biāo)準(zhǔn)，有針對性的制定防控措施。突出“三重一大”制度落實(shí)、物資采購、招投標(biāo)等重點(diǎn)事項(xiàng)，在決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)之間建立起良性的相互制約機(jī)制，避免權(quán)力過于集中，降低權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。

4、建立監(jiān)督機(jī)制。把管人、管財(cái)、管物和自由裁量權(quán)較大的崗位以及發(fā)生違法違規(guī)行為問題較多的崗位作為重點(diǎn)，充分發(fā)揮項(xiàng)目公開、業(yè)務(wù)監(jiān)督、內(nèi)部控制、廉潔自律制度建設(shè)監(jiān)督員的監(jiān)督作用，采取舉報(bào)、明查暗訪、專項(xiàng)檢查、民意調(diào)查等方式，對廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行監(jiān)控，不斷完善防控措施，形成群防群治的監(jiān)督機(jī)制。

5、實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。根據(jù)高、中、低風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行分級管理，高風(fēng)險(xiǎn)主要領(lǐng)導(dǎo)親自參與，分管領(lǐng)導(dǎo)具體落實(shí)；中風(fēng)險(xiǎn)分管領(lǐng)導(dǎo)親自參與，中層領(lǐng)導(dǎo)具體落實(shí)；低風(fēng)險(xiǎn)中層領(lǐng)導(dǎo)參與，直接領(lǐng)導(dǎo)和經(jīng)辦人具體落實(shí)。實(shí)行動態(tài)管理，根據(jù)部門和崗位職責(zé)變化，行使職權(quán)的增減，不同時(shí)期的工作重點(diǎn)以及廉潔方面出現(xiàn)的新情況、新問題，跟蹤掌握風(fēng)險(xiǎn)變化情況，及時(shí)建立動態(tài)處理機(jī)制。加強(qiáng)預(yù)警處置，主動防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，對有舉報(bào)、有反映、不按照規(guī)定落實(shí)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施，已經(jīng)出現(xiàn)錯(cuò)誤苗頭、錯(cuò)誤傾向的團(tuán)體及個(gè)人，進(jìn)行警示提醒、誡勉糾錯(cuò)、發(fā)放廉潔風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知書、責(zé)令整改等預(yù)警處置。

6、實(shí)施責(zé)任追究。堅(jiān)持實(shí)事求是、有錯(cuò)必究、懲處與責(zé)任相當(dāng)、教育與懲處相結(jié)合的原則，對開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作不力、出現(xiàn)違法違紀(jì)問題，除嚴(yán)肅處理違法違紀(jì)人員外，對部門有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)予以責(zé)任追究。

（四）總結(jié)檢查驗(yàn)收階段

1、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組將采取座談、考核、評議等方式，對各部門工作開展情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收，推廣好經(jīng)驗(yàn)、好做法，對工作不力、敷衍搪塞的部門和人給予通報(bào)批評，并限期整改。

2、各部門每季度5日前上報(bào)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的識別分析統(tǒng)計(jì)表（見附件），并于季末10日內(nèi)向公司廉工委報(bào)送工作總結(jié)。

三、工作要求

1、提高認(rèn)識，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作是源頭預(yù)防為先的一項(xiàng)重要舉措，各部門主要領(lǐng)導(dǎo)要從保護(hù)員工、愛護(hù)員工的高度出發(fā)，充分認(rèn)識廉潔風(fēng)險(xiǎn)的客觀存在性與現(xiàn)實(shí)危害性，牢固樹立廉潔風(fēng)險(xiǎn)意識，將工作擺上重要議事日程，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，周密部署安排，認(rèn)真組織實(shí)施。公司行政部要積極協(xié)助廉工委抓好公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理實(shí)施工作。

2、落實(shí)責(zé)任，全面展開。公司領(lǐng)導(dǎo)及各部門經(jīng)理要按照廉潔自律制度的要求，切實(shí)履行“一崗雙責(zé)”，帶頭查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)，帶頭制定和落實(shí)防范措施，帶頭抓好自身和管轄范圍內(nèi)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理，層層落實(shí)責(zé)任，確保各項(xiàng)要求具體落實(shí)到每一個(gè)崗位和每一個(gè)人。通過開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理，增強(qiáng)員工廉潔自律意識，增強(qiáng)遵守廉潔自律規(guī)定的自覺性，有效預(yù)防和避免違紀(jì)違法行為的發(fā)生。

3、突出重點(diǎn)，務(wù)求實(shí)效。防控廉潔風(fēng)險(xiǎn)要突出抓好公司領(lǐng)導(dǎo)和重點(diǎn)崗位人員，以近年來易發(fā)多發(fā)的重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)以及公司關(guān)注的重點(diǎn)問題，多層次、全方位鋪開，確保不漏崗、不缺項(xiàng)。推行廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理，要與落實(shí)廉潔自律制度相結(jié)合，與建立完善懲防體系相結(jié)合，穩(wěn)步推進(jìn)，確保取得實(shí)效。

四、附則

1.本制度最終解釋權(quán)歸公司廉潔委員會。

2.本制度自公布之日起實(shí)行。

蘇世建設(shè)管理集團(tuán)有限公司

二〇一八年五月三十一日